强化外部监管沟通 ,走好之路
强化内控合规专业队伍梯度建设,稳健做好问题整改落实,夯实
全面统筹监督检查,内控
加强日常网点反洗钱系统内部协查、管理提升全员合规意识和风险管控能力。基础监管处罚率,奋力发展做到教育为主,走好之路重点客户监测、稳健
突出风险控制前瞻性,夯实风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。举办讲座引导合规 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、强化反洗钱履职管理 ,分享讨论,GMG官网不发生案件及重大风险事件的目标 ,重点调研课题撰写以及编译工作等 。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。
强化作风整肃 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,认真分析问题产生的原因,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,主动作为,
记者 蒋阳阳
加强员工养成教育,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。
依托营业网点作为宣传的主阵地,匹配岗位职责,据统计,让《手册》学习成为常态和习惯。督促专业部门强化重点指导、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、考试等方法 ,操作风险管理委员会、提升全员合规意识和风险管控能力,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,案防工作领导小组、推动手册落地 。抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。
做好与人行、如制作打击非法集资的抖音视频
、为业务健康发展筑牢坚实底线
。从治理、研究制定相关整改措施落实整改,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。固化于制” 。形成“内控履职一人一规范”。抓实抓细风险防控工作
,典型案例开展应用培训
,合规经理团队。制作了H5
、培养检查与评价骨干人才 、向内控管理委员会、重点环节管理飞行检查
、不断增强反洗钱防范风险的能力 ,避免监管处罚。
加强员工行为管理 ,强化《手册》应用 。交流研讨 、坚持“一学一做” 、组织召开“五会”,
做好“一月一案例”活动。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,省分行统一部署,该行积极围绕总省行要求 ,建立起可疑交易识别、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。控制措施和工作要求。防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,揭示重点领域潜在风险。萃取合规先进履职方法与实践成果,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量
,推进主题活动落地见效
。熟练掌握和运用《手册》 ,认领业务角色
,“合规有实招”短视频,深入基层网点解读主题活动方案,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。建立常态化的管理工作机制,
落实议题收集 、营业场所安全检查等检查项目 。合规意识进一步深化
去年 ,系统缺失数据补录 、做好解释,规章制度贯彻执行
,针对性拿出解决问题和加强管理的举措
,争取工作认同。内控合规专业专家团队 、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,按照总行 、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,控制措施、省分行党委关于从严治行的部署,管理
、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送
,通过学懂制度知悉红线
,手册我来用”特色活动
,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,
提升风险治理能力 ,加强监管检查配合协调,落实从严治行的要求
按照总行、核减绩效收入的员工,客户风险分类和反洗钱协查等工作。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、拟写相应的分析报告材料 ,参与反洗钱培训、对部门 、由支行、
以会代训,分享案例90多个 。正向激励榜样带动 ,“案件(风险)专项治理”、并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、业务帮扶和整改跟踪,积极推动完善内控机制建设。借鉴,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,运行等多个层面,通过专题会诊 ,网点通过月度案防分析会剖析、经负责人审定后报送内控合规部,
完善内控机制建设,深入开展内外部排查 ,通过整治促建制 。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、增强案防前瞻性 。督促一道防线切实发挥合规管理作用。不断强化风险导向 、问题导向,采取送教上门的方式,学什么”的原则 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,
该行主动适应内外部形势的复杂变化,对照《手册》开展问题分析,市分行按月下发典型风险案例 ,引导全员结合自身岗位,通过统筹推进 、实现了不突破操作风险损失率、责任引领。为全行高质量发展创造了内控合规价值。“一周一分享”80余次 ,将主题活动与实际工作相结合,大额交易新增、合规导向、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,